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来源: 南方日报网络版     时间:2019-10-04 05:59:01

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根】【据】【证】【监】【会】【调】【查】【,】【发】【现】【广】【发】【证】【券】【存】【在】【多】【个】【问】【题】【。】【第】【一】【对】【广】【发】【控】【股】【(】【香】【港】【)】【有】【限】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【,】【包】【括】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【新】【业】【务】【风】【险】【管】【控】【不】【足】【,】【风】【控】【系】【统】【未】【实】【现】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【险】【数】【据】【的】【全】【覆】【盖】【,】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【控】【要】【求】【执】【行】【情】【况】【的】【监】【督】【检】【查】【力】【度】【不】【够】【等】【。】【第】【二】【对】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【合】【规】【管】【理】【存】【在】【缺】【陷】【,】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【合】【规】【管】【理】【有】【效】【性】【缺】【乏】【监】【督】【。】【第】【三】【对】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【内】【部】【管】【控】【不】【足】【,】【包】【括】【财】【务】【、】【组】【织】【架】【构】【管】【控】【不】【力】【等】【。】【第】【四】【作】【为】【数】【据】【报】【送】【的】【责】【任】【主】【体】【,】【未】【做】【好】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【月】【度】【数】【据】【统】【计】【工】【作】【,】【向】【证】【监】【会】【报】【送】【的】【数】【据】【不】【准】【确】【。】 据】【了】【解】【,】【去】【年】【8】【月】【起】【,】【受】【外】【汇】【剧】【烈】【波】【动】【和】【相】【关】【市】【场】【流】【动】【性】【缺】【乏】【等】【因】【素】【影】【响】【,】【广】【发】【控】【股】【(】【香】【港】【)】【的】【一】【只】【以】【衍】【生】【品】【对】【冲】【策】【略】【为】【主】【的】【多】【元】【策】【略】【基】【金】【遭】【受】【了】【重】【大】【损】【失】【,】【减】【少】【广】【发】【证】【券】【2】【0】【1】【8】【年】【合】【并】【净】【利】【润】【高】【达】【人】【民】【币】【9】【.】【1】【9】【亿】【元】【。】【客】【户】【被】【曝】【出】【为】【花】【旗】【。】 由】【于】【基】【金】【巨】【亏】【,】【广】【发】【证】【券】【在】【今】【年】【上】【半】【年】【收】【到】【广】【东】【证】【监】【局】【的】【责】【令】【改】【正】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【,】【要】【完】【善】【覆】【盖】【境】【外】【机】【构】【的】【合】【规】【管】【理】【、】【风】【险】【管】【理】【和】【内】【部】【控】【制】【体】【系】【。】 副】【总】【经】【理】【汤】【晓】【东】【因】【个】【人】【原】【因】【辞】【职】【,】【任】【职】【还】【未】【满】【一】【年】【;】【罗】【斌】【华】【告】【别】【近】【十】【年】【的】【董】【秘】【岗】【位】【,】【不】【再】【担】【任】【。】【担】【任】【董】【事】【职】【务】【的】【总】【裁】【林】【治】【海】【在】【其】【2】【0】【1】【8】【年】【年】【度】【履】【职】【考】【核】【中】【,】【被】【独】【立】【董】【事】【投】【下】【弃】【权】【票】【。】 据】【了】【解】【,】【前】【副】【总】【经】【理】【汤】【晓】【东】【和】【前】【董】【秘】【罗】【斌】【华】【均】【为】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【的】【董】【事】【;】【公】【司】【总】【裁】【林】【治】【海】【也】【是】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【的】【董】【事】【长】【。】 根】【据】【广】【发】【证】【券】【2】【0】【1】【8】【年】【年】【报】【,】【场】【外】【衍】【生】【品】【属】【“】【柜】【台】【市】【场】【销】【售】【及】【交】【易】【业】【务】【”】【,】【后】【者】【则】【属】【于】【“】【交】【易】【及】【机】【构】【业】【务】【”】【板】【块】【。】【据】【了】【解】【,】【报】【告】【期】【交】【易】【及】【机】【构】【业】【务】【板】【块】【实】【现】【营】【业】【收】【入】【8】【.】【6】【1】【亿】【元】【,】【占】【比】【5】【.】【6】【%】【。】 事】【实】【上】【,】【交】【易】【及】【机】【构】【业】【务】【板】【块】【最】【挣】【钱】【的】【为】【“】【固】【定】【收】【益】【销】【售】【及】【交】【易】【”】【与】【“】【投】【资】【研】【究】【”】【两】【个】【细】【分】【业】【务】【,】【前】【者】【投】【资】【收】【益】【净】【额】【达】【到】【4】【5】【.】【5】【1】【亿】【,】【后】【者】【营】【收】【3】【.】【3】【7】【亿】【。】 根】【据】【证】【券】【业】【协】【会】【7】【月】【发】【布】【的】【5】【月】【数】【据】【显】【示】【,】【广】【发】【证】【券】【当】【月】【收】【益】【凭】【证】【发】【行】【规】【模】【以】【3】【7】【.】【5】【7】【亿】【元】【排】【在】【第】【5】【名】【,】【发】【行】【数】【量】【有】【2】【5】【5】【只】【。】 在】【场】【外】【金】【融】【衍】【生】【品】【业】【务】【上】【,】【5】【月】【广】【发】【证】【券】【场】【外】【衍】【生】【品】【的】【新】【增】【交】【易】【量】【没】【有】【进】【入】【前】【5】【名】【。】【但】【4】【月】【数】【据】【显】【示】【广】【发】【证】【券】【期】【权】【交】【易】【量】【增】【长】【较】【快】【,】【名】【义】【本】【金】【环】【比】【上】【涨】【3】【4】【.】【7】【7】【%】【,】【排】【在】【第】【3】【名】【。】 据】【了】【解】【,】【在】【去】【年】【8】【月】【,】【广】【发】【证】【券】【为】【首】【批】【场】【外】【期】【权】【一】【级】【交】【易】【商】【之】【一】【。】【据】【了】【解】【,】【一】【级】【交】【易】【商】【与】【二】【级】【交】【易】【商】【的】【区】【别】【在】【于】【,】【一】【级】【交】【易】【商】【可】【以】【在】【交】【易】【所】【开】【立】【场】【内】【个】【股】【对】【冲】【交】【易】【专】【用】【账】【户】【,】【直】【接】【开】【展】【对】【冲】【交】【易】【。】【而】【二】【级】【交】【易】【商】【不】【得】【自】【行】【或】【与】【非】【一】【级】【交】【易】【商】【开】【展】【场】【内】【个】【股】【对】【冲】【交】【易】【,】【要】【通】【过】【与】【一】【级】【交】【易】【商】【开】【展】【衍】【生】【品】【交】【易】【进】【行】【个】【股】【风】【险】【对】【冲】【。】 上】【海】【一】【家】【券】【商】【机】【构】【部】【人】【士】【表】【示】【,】【事】【实】【上】【自】【从】【场】【外】【期】【权】【业】【务】【监】【管】【整】【体】【收】【紧】【以】【后】【,】【做】【这】【项】【业】【务】【的】【客】【户】【就】【少】【了】【很】【多】【。】【“】【经】【过】【严】【监】【管】【以】【后】【,】【场】【外】【期】【权】【业】【务】【的】【门】【槛】【高】【了】【很】【多】【,】【所】【以】【整】【体】【规】【模】【不】【大】【。】【”】【其】【预】【期】【上】【述】【处】【罚】【不】【会】【有】【特】【别】【大】【的】【影】【响】【。】 显】【然】【,】【影】【响】【最】【大】【的】【是】【“】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【”】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】【一】【名】【券】【商】【营】【业】【部】【人】【士】【分】【析】【谈】【到】【,】【“】【在】【创】【新】【业】【务】【试】【点】【上】【如】【果】【少】【了】【先】【发】【制】【人】【的】【优】【势】【,】【市】【场】【份】【额】【很】【容】【易】【被】【其】【他】【券】【商】【抢】【占】【。】【”】【在】【他】【看】【来】【,】【在】【市】【场】【集】【中】【度】【进】【一】【步】【提】【升】【的】【背】【景】【下】【,】【该】【处】【罚】【影】【响】【不】【可】【小】【觑】【。】 【】【广】【发】【策】【略】【】】【继】【续】【看】【多】【,】【科】【技】【好】【时】【光】【延】【续】【—】【—】【周】【末】【五】【分】【钟】【全】【知】【道】【(】【7】【月】【第】【4】【期】【)】【来】【源】【:】【?】【戴】【康】【的】【策】【略】【世】【界】【报】【告】【摘】【要】【●】【?】【当】【前】【影】【响】【A】【股】【市】【场】【.】【.】【.】




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